违规新增客户 老牌投顾机构慧研智投被出具警示函

　　日前，山西监管局面向慧研智投科技有限公司（简称“慧研智投”，原民众证券投资咨询有限公司）及5位高管下发的罚单显示，慧研智投在被采取责令暂停新增客户措施期间变相新增客户，5位高管对此行为负主要责任。由此，公司及5位高管均被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　公告显示，山西监管局认为，慧研智投在被采取责令暂停新增客户措施期间变相新增客户是公司内部控制不健全，合规管理不到位，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定。同时，董事长黄俊、总经理胡凌燕、合规总监王凌以及2位副总经理龚毅飞、吴海涛，对上述行为负有主要责任，因而均被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同时，山西证监局还要求慧研智投关注公司客户情况、内部控制及合规管理，并及时采取完善公司内部控制、加强合规管理等措施。另外，慧研智投及5位高管应当在10月31日前向该局提交书面报告。

　　天眼查数据显示，慧研智投成立于1995年1月，距今已超28年，为国内较早获得监管批准的证券投资咨询公司之一。根据变更记录，今年6月9日，该公司名称正式由民众证券投资咨询有限公司（简称“民众投顾”）变更为慧研智投科技有限公司，但分公司名称尚未发生变化。

　　值得注意的是，此前中国证监会曾披露了最新的证券投资咨询机构名录（2023年9月）以及被采取暂停新增客户监管措施的证券投资咨询机构名录（截至2023年9月底）。其中，在被采取暂停新增客户监管措施的机构名录中，共有15家投顾机构，民众证券投资咨询有限公司苏州分公司、长沙分公司均位列其中。

　　据江苏证监局2021年公告，民众投顾苏州分公司被采取责令改正和责令暂停新增客户的监督管理措施，暂停新增客户六个月，因存在2类违规行为：一是在被山西证监局采取责令暂停新增客户措施期间新增客户；二是在向客户提供投资建议时承诺投资收益。